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期貨居間人帶單違法嗎

金融證券廣東 惠州2025-07-01 21:07

律師回復(fù)

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    月幫助201720
    期貨居間人,在法律上理解,就是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機(jī)會的個人或法人。其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經(jīng)紀(jì)合同時起媒介作用。自然人居間人自然人居間人不隸屬于任何機(jī)構(gòu),應(yīng)以自己的名義開展居間業(yè)務(wù),向委托人如實(shí)報(bào)告,并獨(dú)立承擔(dān)基于居間等行為產(chǎn)生一切法律后果。1、民事責(zé)任(1)違約責(zé)任。自然人居間人違反其與期貨公司簽訂的居間合同中的有關(guān)內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)向期貨公司支付違約金或賠償公司由于其違約行為而遭受的損害。(2)侵權(quán)責(zé)任。當(dāng)自然人居間人從事以下違規(guī)行為時,應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任:①客戶由于自然人居間人故意隱瞞重要事實(shí)或者做出虛假陳述而形成錯誤判斷,并基于該錯誤判斷從事開戶或交易等行為并遭受損失的,自然人居間人應(yīng)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。②自然人居間人從事除單純居間業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)(代理等),應(yīng)取得相應(yīng)的資格。超越資格限定業(yè)務(wù)范圍執(zhí)業(yè)給客戶造成損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。③具有代理交易資格的居間人,在代理客戶從事期貨交易時,違反誠信、謹(jǐn)慎、勤奮、為客戶利益等原則,而給客戶利益造成損失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2、行政責(zé)任自然人居間人若違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章中對其資格管理、監(jiān)管要求及執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等方面的規(guī)定,在符合法定條件和程序的情況下,證監(jiān)會應(yīng)對自然人居間人進(jìn)行行政處罰。3、刑事責(zé)任若自然人居間人的違法行為已觸犯到刑法有關(guān)規(guī)定,則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。機(jī)構(gòu)居間人機(jī)構(gòu)居間人法律責(zé)任可參考自然人居間人,但應(yīng)存在如下區(qū)別:1、在民事責(zé)任方面。須明確機(jī)構(gòu)居間人工作人員的違規(guī)行為在何種情況下可歸責(zé)于機(jī)構(gòu),以及賠償與追償方面的細(xì)節(jié)問題。2、在行政責(zé)任和刑事責(zé)任方面,應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)居間人違法、違規(guī)行為的性質(zhì),明確何時采取單罰(只追究機(jī)構(gòu)或工作人員的責(zé)任),何時應(yīng)采取雙罰(同時追究機(jī)構(gòu)和工作人員的責(zé)任)。 原問題:《什么是期貨居間人,期貨居間人違規(guī)操作的法律責(zé)任》
    回復(fù)于 2022-11-05 22:23:01

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  • 回答并不詳細(xì),并且后續(xù)的問題并沒有回答就結(jié)束了,對咨詢結(jié)果不滿意。

    2025-01-20 03:47:12
    來自用戶 cyz評價(jià)了

  • 態(tài)度很好,但是只回答了幾個問題后面很關(guān)心的問題中午問了,到現(xiàn)在也沒給予回答。唉!!無語了??

    2025-01-17 20:49:42
    來自用戶 @橙熟iの柚稚i評價(jià)了

  • 不怎么專業(yè),問話方式不對,不怎么好溝通

    2024-04-27 13:36:36
    來自用戶 如果有來生評價(jià)了

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