全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于開展掛牌公司股權質押、凍結信息披露情況核查工作的通知
（股轉系統公告〔2017〕406號）
各掛牌公司、主辦券商：
根據《全國中小企業股份轉讓系統信息披露細則（試行）》規定，“任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結，掛牌公司應當自事實發生之日起兩個轉讓日內披露”。為加強對掛牌公司股權質押、凍結信息披露監管，現就相關事項通知如下：
請各主辦券商組織所督導掛牌公司開展股權質押、凍結信息披露自查工作，并于2017年9月30日前向我司提交加蓋主辦券商公章的《掛牌公司股權質押、凍結信息披露情況匯總表》（見附件），同時發送可編輯版本及加蓋公章的掃描件至指定郵箱（feedback@neeq.com.cn）。掛牌公司應配合主辦券商的工作，并保證所提交信息的真實、準確、完整。
對于自查發現未就股權質押、凍結事項及時履行信息披露義務的，掛牌公司須于2017年9月15日前完成補充披露。補充披露公告中應當說明未及時披露的原因、整改措施及效果，整改措施包括但不限于股東承諾、公司未來自查安排、投資者教育情況等內容。
對于截至2017年9月15日仍存在未完成補充披露、或者新發生應披露而未披露相關質押、凍結信息的掛牌公司，我司將視情況采取自律監管措施。
掛牌公司股東應當就所持有股份被質押、凍結的信息及時告知掛牌公司，并配合掛牌公司履行信息披露義務；掛牌公司應對股東進行積極教育，督促其規范履行告知義務，相關股東拒不配合或者無法取得聯系的，公司應當就已知信息進行披露；掛牌公司董秘或信息披露負責人應至少每半個月通過中國結算Ukey對掛牌公司股權質押、凍結信息進行一次查詢，發現達到信息披露標準的，應當及時編制并披露相關公告，做好掛牌公司信息披露工作；掛牌公司董事、監事和高級管理人員在獲悉股東持有公司5%以上的股份被質押、凍結，應當及時向公司董事會或者監事會報告，并督促公司按照有關規定履行信息披露義務。
主辦券商在知悉所督導的掛牌公司存在股權質押、凍結達到信息披露標準的，應督促掛牌公司及時履行信息披露義務，如發生公司停產、停業等無法進行信息披露情形的，應當及時向我司匯報并披露風險提示公告。
附件：掛牌公司股權質押、凍結信息披露情況匯總表
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2017年8月24日
附件
掛牌公司股權質押、凍結信息披露情況匯總表
序號
證券代碼
公司簡稱
股東名稱
主辦券商
類型
質押或凍結日期
股份數量（股）
占比（本筆質押或凍結股份數/總股本）
累計占比（該股東持有被質押或凍結股份總數/總股本）
事實發生之日起2日內是否披露
未及時披露的，是否已經補充披露
股份持有人是否為控股股東、實際控制人
是否可能導致控股股東、實際控制人變動
備注
1
430XXX



質押/凍結
20xx.xx.xx

xx%
xx%
是/否
是/否
是/否
是/否

2














3














4














5














…