云南省科學技術廳公告
（第24號）
《云南省民營科技型中小企業認定管理辦法》已經2012年5月23日云南省科學技術廳廳長辦公會議通過，現予公布，自2012年8月5日起施行。
二○一二年七月五日
云南省民營科技型中小企業認定管理辦法
第一章 總則
第一條 為促進民營科技型中小企業加快發展，規范民營科技型中小企業的認定和管理，根據《中華人民共和國中小企業促進法》和《云南省“十二五”科學和技術發展規劃》，制定本辦法。
第二條 中小企業是指在中華人民共和國境內依法設立的有利于滿足社會需要、增加就業，符合國家產業政策，生產經營規模屬于中小型的各種所有制和各種形式的企業。
第三條 本辦法所稱民營科技型中小企業是指擁有一定科技人員，掌握自主知識產權、專有技術或先進知識，通過科技投入開展創新活動，提供產品或服務的中小企業。
第四條 省科技行政管理部門負責本省民營科技型中小企業的認定和管理工作；州（市）科技行政管理部門負責本地區擬認定民營科技型中小企業的組織、受理和推薦工作，并根據情況組織本州（市）民營科技型中小企業認定，以及相關優惠政策的落實。
第二章 認定條件
第五條 凡在云南省內依法成立的中小企業，達到以下條件的，均可申請認定為民營科技型中小企業：
（一） 符合中小企業劃型標準，即工業企業為從業人員1000人以下或營業收入40000萬元以下；農業企業為營業收入20000萬元以下；服務業等其他行業企業從業人員300人以下或營業收入10000萬元以下。
（二） 企業大專以上學歷的科技人員占職工總數比例不低于20%。
（三） 企業近3個會計年度的研究開發費用總額占主營業務收入總額的比例不低于1%。企業注冊成立時間不足3年的按實際經營年限計算。
（四） 企業至少擁有1項以上自主知識產權的科技成果、專有技術或先進知識，包括：專利、商標、標準、新藥證書、動植物新品種、集成電路布圖設計、計算機軟件著作權、經認定的科技成果或其他專有技術等。或者企業近3年承擔州（市）級以上科技計劃項目1項以上。
（五） 企業近3個會計年度的經由知識產權、專有技術或先進知識產生的收入總額占主營業務收入總額的比例不低于20%。企業注冊成立時間不足3年的按實際經營年限計算。
第六條 凡符合中小企業劃型標準，已通過認定的高新技術企業、省級以上創新型（試點）企業、云南省農產品深加工科技型企業等視同為民營科技型中小企業，填寫云南省民營科技型中小企業認定信息表進行備案，不再重新認定。
第三章 認定程序
第七條 民營科技型中小企業認定工作由省科技行政管理部門組織實施，采取常年受理、分批認定的工作方式。
第八條 申請民營科技型中小企業認定的企業，應向州（市）科技行政管理部門提交以下材料：
（一）《云南省民營科技型中小企業認定申請書》；
（二）《云南省民營科技型中小企業認定信息表》；
（三）《企業科技人員名單表》；
（四）企業近3年經審計的財務報表；
（五）企業近3年經審計的研究開發經費投入情況；
（六）企業近3年經審計的由知識產權、專有技術或先進知識產生的收入情況；
（七）其它材料，包括組織機構代碼證、工商營業執照、知識產權、科技成果等。
第九條 州（市）科技行政管理部門對本地申報企業填報信息進行網絡形式審查，同時對紙質證明材料進行審核，確定與網絡申報材料一致。對符合條件要求的簽署推薦意見，并將推薦名單及相關證明材料一并上報至省科技行政管理部門。
第十條 由省科技行政管理部門組建聯合評審委員會，并邀請省工信、財政、稅務等有關管理部門及行業專家定期對申報企業進行集中審定，提出擬認定民營科技型中小企業名單報省科技廳廳長辦公會通過。
第十一條 省科技行政管理部門對擬認定的民營科技型中小企業名單進行公示，公示期為10天，經公示無異議后，頒發認定證書和牌匾，并納入云南省民營科技型中小企業數據庫統一管理。
第四章 認定企業管理
第十二條 民營科技型中小企業實行動態管理，實行“一年一報告，三年一復審”的動態管理方式。
（一） 經認定的民營科技型中小企業應當于每年4月底前填報上年度信息表，經州（市）科技行政管理部門審核后，報省科技行政管理部門備案。
（二） 認定滿3年的民營科技型中小企業，需要按本辦法要求進行復審，復審通過后頒發新的認定證書和牌匾。
第十三條 認定通過的民營科技型中小企業應接受省科技行政管理部門統一管理，協助安排必要的調研和其他相關調查材料的報送。
第十四條 認定通過的民營科技型中小企業存在提供虛假信息、違法違規等行為的將取消資格，3年內不再受理該企業的認定申請。
第五章 扶持措施
第十五條 項目扶持。推薦申報國家科技計劃項目的中小企業必須通過科技型中小企業認定，省級科技計劃項目優先支持科技型中小企業。
第十六條 金融支持。積極向創業投資、商業銀行、保險機構、科技擔保等機構推薦民營科技型中小企業的貸款融資項目，對民營科技型中小企業的融資、科技保險等優先給予補助，積極培育優質民營科技型中小企業上市融資。
第十七條 稅收優惠。加強對已認定的民營科技型中小企業在研究開發費用稅前加計扣除、技術轉讓以及高新技術企業、軟件企業和技術先進型服務企業等稅收優惠政策的落實和技術輔導等服務工作。
第十八條 平臺支撐。鼓勵和引導重點實驗室、工程技術研究中心、分析測試平臺、大型儀器協作網等科技基礎條件平臺對民營科技型中小企業免費或低價開放共享。
第十九條 人才扶持。通過科技特派員、創新創業人才、院士專家工作站等方式給予民營科技型中小企業人才和智力支持；鼓勵民營科技型中小企業采取多種形式培養和引進人才。
第二十條 信息服務。建設“云南省科技型中小企業服務平臺”，優先為已認定的民營科技型中小企業提供政策、科技文獻、專利標準、技術創新、技術轉移、企業競爭情報等方面的信息與咨詢服務。
第六章 附則
第二十一條 本辦法自2012年8月5日起實施。
附件：1．云南省民營科技型中小企業認定申請書編寫提綱
2．云南省民營科技型中小企業認定信息表
3．企業科技人員名單表
4．企業近3年經審計的研究開發經費投入情況
5．企業近3年經審計的由知識產權、專有技術或先進知識產生的收入情況
附件1
云南省民營科技型中小企業
認定申請書編寫提綱
一、企業基本情況
（一）企業概況
包括法人代表和企業負責人情況、主要股東及股權結構，企業資質、獲獎情況及銀行信用等級，企業經營范圍，企業在行業中的地位與競爭優勢。
（二）企業經營情況
近3年總收入、主營業務收入、總資產的增長情況，企業近3年研究開發投入情況，企業經由自主知識產權、專有技術和先進知識收入情況。
（三）主要產品情況
包括名稱、投產時間、技術來源、生產工藝或技術的優勢、生產規模、銷售收入。
二、企業研究開發和技術創新能力
（一）研究開發所具備的基本條件
包括研發部門、研發平臺、產學研結合、科研管理、儀器設備等。
（二）科技人力資源情況
包括研究開發帶頭人主要情況，從事研究開發的科技人員結構組成及人才使用、激勵機制等。
（三）研究開發情況
重點介紹企業進行的技術及其產品的研究開發，技術合作與交流情況等。
（四）自主知識產權、專有技術或先進知識擁有情況
三、企業發展規劃
（一）企業發展戰略與重點領域
（二）近期擬重點開展的科技項目及創新水平分析
附件2
云南省民營科技型中小企業認定信息表
認定編號：
一、企業概況
企業名稱
（蓋章）
組織機構代碼
詳細通訊地址
郵政編碼
注冊資金
萬元
注冊年月
（選項）
登記注冊類型
（選項）
行業類別
（選項）
企業來源
（選項）
所在地區
（選項）
所在工業園區
（選項）
所在孵化器
（選項）
主要產品
（服務）
（選項）
產品（服務）所屬技術領域
（選項）
法人代表
性別
（選項）
出生年月
（選項）
學歷
（選項）
手機

電子郵箱

聯系人
手機
電子郵箱
企業已有認定資格
□高新技術企業 編號：
□省級以上創新型（試點）企業 編號：
□云南省農產品深加工科技型企業 編號：
□其他，名稱： 編號：
企業簡介（500字以內）：
基本情況，銀行信用等級，重點介紹企業從事的技術及其產品的研究、開發、生產和經營業務。

二、財務狀況
工業總產值
萬元
總收入
萬元
主營業務收入
萬元
凈利潤
萬元
上繳稅費總額
萬元
總資產
萬元
總負債
萬元
高新技術產品銷售（服務）收入
萬元
經由知識產權、專有技術或先進知識產生的收入
萬元
三、人員狀況
上年末從業
人員數
人
科技活動人員數
人
外聘研發人員
人
高級職稱
人
中級職稱
人
大專人數
人
本科人數
人
碩士研究生人數
人
博士研究生人數
人
四、科研活動情況
研發開發經費投入
萬元
科技項目數
項
科技項目經費
總額
萬元
國家財政撥款
萬元
省財政撥款
萬元
州（市）財政撥款
萬元
企業資金
萬元
金融機構貸款
萬元
其它資金來源
萬元
五、知識產權情況
申請專利
件
申請發明專利
件
擁有有效專利
件
授權專利
件
授權發明專利
件
擁有有效發明
專利
件
擁有軟件
著作權
件
擁有企業標準
件
擁有注冊商標
件
新藥證書
件
擁有植物新品種
件
擁有集成電路
布圖設計
件
經認定的科技成果
件
擁有其他專有
技術
件

六、附件清單
分項列出企業證明材料，包括：企業科技人員名單表、經審計的財務報表（需專項列出研究開發費用情況）、組織機構代碼證、工商營業執照、知識產權、科技成果證明等必備材料。
填報日期： 年 月 日 推薦部門： （公章）
附件3
企業科技人員名單表
序號
姓名
性別
出生年月
學歷
畢業院校
專業
職稱
社會保障號






















































備注：1．科技人員包括專業管理人員、專業技術人員；
2．附送科技人員證明材料復印件（包括：身份證明、學歷證書、職稱資格證書等）。
附件4
企業近3年經審計的研究開發經費投入情況
序號
年份
研發開發經費投入
同期主營業務收入
比例（％）
1




2




3




企業名稱

（蓋章）

中介機構名稱
及個人簽字

（蓋章）

中國注冊會計師（簽字）

中國注冊會計師（簽字）

時 間

年 月 日

備注：企業注冊成立時間不足3年的按實際經營年限計算。
附件5
企業近3年經審計的由知識產權、專有技術或先進知識產生的收入情況
序號
年份
經由知識產權、專有技術或先進知識產生的收入
同期主營業務收入
比例（％）
1




2




3




企業名稱

（蓋章）

中介機構名稱
及個人簽字

（蓋章）

中國注冊會計師（簽字）

中國注冊會計師（簽字）

時 間

年 月 日

備注：企業注冊成立時間不足3年的按實際經營年限計算。