安徽省人民政府關于充分利用多層次資本市場著力調結構轉方式促升級的意見
（皖政〔2015〕90號）
各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機構：
為貫徹落實黨中央、國務院關于促進資本市場健康發展的決策部署，結合我省實際，現就充分利用多層次資本市場，著力調結構轉方式促升級，提出以下意見：
一、總體要求
1．指導思想。認真貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神和 總書記系列重要講話精神，堅持發展速度與質量相結合，堅持市場主導與政府引導相結合，堅持場內市場與場外市場互動發展相結合，著力培育上市（掛牌）后備資源，著力增加上市（掛牌）企業數量，著力擴大股權融資規模，提升直接融資比重，提升國民經濟證券化水平，提升資本市場服務實體經濟能力，助力大眾創業、萬眾創新，促進經濟轉型升級。
2．主要目標。到2020年末，全省在滬深港證券交易所上市公司數量力爭達到200家，在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“新三板”）掛牌企業數量力爭達到650家，在省區域性股權交易市場掛牌企業數量力爭達到1000家。全省直接融資額年均增長15%以上，2015年至2020年直接融資凈額累計力爭達到1萬億元，其中，股權融資額力爭達到2000億元。全省證券化率力爭達到60%。
二、主要任務
3．推進企業上市。積極引導符合條件的企業對接滬深港交易所。推進國有大型企業整體上市，支持家電、建材、汽車、工程機械、能源、交通運輸等優勢行業企業在主板、中小板上市融資，助推傳統優勢產業改造升級。圍繞加快戰略性新興產業集聚發展基地建設，對接戰略新興產業板和創業板，助推戰略性新興產業企業和科技創新型企業上市。推動符合條件的農村商業銀行加快上市進程。探索推進互聯網金融、融資（金融）租賃等金融、類金融機構上市。加強縣域和細分行業上市后備企業培育，大力推動企業股份制改造，到2020年末，力爭全省上市（掛牌）后備資源庫企業達到3000家。（責任單位：省政府金融辦、省發展改革委、省經濟和信息化委、省科技廳、省國資委、安徽銀監局、安徽證監局、徽商銀行、國元證券、華安證券、省農信社，列第一位的為牽頭單位，下同）
4．支持上市公司再融資和并購重組。推動上市公司股債并舉，公募私募并行，多渠道再融資。引導上市公司利用資本市場跨地區、跨所有制并購重組，創新商業模式，整合產業鏈，提升價值鏈，做大產業群。搶抓國家“一帶一路”戰略機遇，對接國際產能和裝備制造合作，支持有條件的上市公司借助資本市場融資工具并購重組海內外產業鏈高端資產以及研發、品牌與技術資源，提升企業綜合競爭力。（責任單位：省政府金融辦、省發展改革委、省經濟和信息化委、省國資委、省商務廳、省地稅局、省國稅局、安徽證監局）
5．推進企業在“新三板”掛牌。利用“新三板”包容性強、靈活快捷的特點，支持暫未達到公開發行上市標準的各類創新型、創業型、成長型中小微企業在“新三板”掛牌融資。支持文化創意、互聯網、類金融等新興行業、新商業模式企業及中小金融機構掛牌，拓展掛牌企業行業領域。鼓勵掛牌企業通過做市交易等方式促進股權順暢流轉，完善治理機制，提升企業價值。支持“新三板”優質掛牌企業分層或轉板上市。（責任單位：省政府金融辦、安徽證監局、省農信社、國元證券、華安證券）
6．加快區域性股權交易市場建設。推進省區域性股權交易市場“綜合融資服務中心”功能建設。鼓勵初創期創新型小微企業規范改制，在省區域性股權交易市場先行掛牌、股權登記托管，條件成熟后轉“新三板”掛牌或直接申請公開發行上市。建立工商登記部門與省區域性股權交易市場登記制度對接機制，規范開展股權質押融資。將省區域性股權交易市場掛牌企業納入地方征信系統，建立健全簡便、實用、準確的適合區域性股權交易市場的信息披露機制。支持省股權托管交易中心探索報價交易模式，引導支持國元證券、華安證券等券商開展柜臺交易。（責任單位：省股權托管交易中心、省政府金融辦、省發展改革委、省工商局、省地稅局、省國稅局、人行合肥中心支行、國元證券、華安證券）
7．加大股權投資力度。省信用擔保集團和省投資集團發起設立產業發展基金，支持省內企業面向境內外進行產業資源整合，加快省內重大招商引資項目落地建設，促進戰略性新興產業加快發展。支持國元證券、華安證券發起設立股權投資與做市（報價交易）基金，為我省在“新三板”和省區域性股權交易市場掛牌企業及擬掛牌企業提供股權投資、做市和報價交易服務。推動市、縣（市、區）設立天使投資基金，通過與園區孵化器融合發展等多種方式，支持初創期創新型企業加快發展。探索發展基于互聯網和大數據的股權眾籌融資平臺。鼓勵合肥、蕪湖、蚌埠等有條件的地方著力提高私募基金聚集能力。支持省區域性股權交易市場搭建各類私募股權投資機構與中小微企業線上線下對接平臺。（責任單位：省信用擔保集團、省投資集團、省發展改革委、省經濟和信息化委、省科技廳、省財政廳、省國資委、省政府金融辦、安徽證監局，各市人民政府，國元證券、華安證券、省股權托管交易中心）
8．發展期貨及衍生品市場。推進與期貨交易所戰略合作，爭取將我省優勢產品納入期貨交易品種范圍。鼓勵國有企業規范參與期貨市場，支持鋼鐵、有色金屬、煤炭、糧油等行業企業開展套期保值。爭取設立銅、鋼材、農產品、煤炭等大宗商品期貨交割倉庫。探索利用期貨市場服務現代農業、大宗商品交易的途徑和模式，加大對開展套期保值業務企業信貸支持力度。組織開展期貨及相關衍生品政策及業務培訓，提高企業利用期貨市場能力。（責任單位：安徽證監局、省政府金融辦、省農委、徽商期貨、華安期貨、安糧期貨）
9．擴大債券融資規模。支持符合條件的企業利用交易所市場、銀行間市場、省區域性股權交易市場、境外債券市場，靈活運用企業債、公司債、可轉債、永續債、中小企業集合債、中小企業集合票據、中小企業私募債、中期票據、短期融資券等多元化融資工具實施債券融資，拓展融資渠道。支持市、縣（市、區）政府融資平臺市場化轉型，推進其發行城市停車場、城市地下綜合管廊、養老產業、戰略性新興產業、創新創業示范基地、電網改造等專項債券，參與PPP項目建設。推動地方法人金融機構發行小微企業、“三農”金融債，補充信貸資金來源。推進資產證券化產品發行，拓展信貸投放空間。鼓勵省信用擔保集團和符合條件的市、縣（市、區）國有融資擔保機構發揮政策性擔保作用，為中小企業、中小法人金融機構和重點項目債券融資提供擔保增信。（責任單位：省政府金融辦、省發展改革委、省經濟和信息化委、省國資委、人行合肥中心支行、安徽銀監局、安徽證監局、徽商銀行、省農信社、省信用擔保集團）
10．加快中介機構創新發展。支持銀行、證券、期貨公司申請相關業務牌照，交叉持牌，拓展業務范圍。鼓勵國元證券、華安證券加快建設現代投資銀行，立足安徽深耕細作，面向全國做大做強。支持省股權托管交易中心增資擴股，壯大資本實力，拓展服務業務，增強服務能力。探索設立服務于“新三板”、區域性股權交易市場的小微證券公司。鼓勵徽商期貨、華安期貨、安糧期貨等期貨公司引進戰略投資者，加速上市（掛牌）進程。支持有條件的期貨公司成立資產管理、風險管理、投資咨詢等子公司，開展集團化經營。探索省屬證券、期貨業機構實施管理層持股，構建企業內部股權激勵機制。發展證券期貨投資咨詢、資信評級、資產評估機構以及會計師、律師事務所等各類中介機構，提高專業化服務水平。大力引進境內外實力強的中介機構，鼓勵其總部或區域性總部落戶我省。支持省內外證券、期貨、基金等金融機構在我省建設后臺服務基地。（責任單位：省政府金融辦、安徽證監局、安徽銀監局、國元證券、華安證券、徽商期貨、華安期貨、安糧期貨）
11．促進資本市場區域統籌發展。搶抓股票發行注冊制改革機遇，合肥、蕪湖等市要發揮“領頭羊”作用，持續推進更多企業上市（掛牌）和轉板升級，擴大多層次資本市場板塊規模；皖北、皖南、大別山片區等欠發達地區要加快推進企業上市（掛牌）工作，自我加壓，迎頭趕上，加大后備資源培育力度，形成企業上市（掛牌）梯次展開、可持續發展的良好格局；推進企業上市（掛牌）向縣域延伸，力爭實現企業多層次資本市場上市（掛牌）縣域全覆蓋。（責任單位：省政府金融辦，各市人民政府）
12．防范化解市場風險。密切關注上市（掛牌）公司、債券發行主體生產經營動態，加強信用風險監測，防范化解退市風險和債券違約風險。加強和改進監管，督導相關中介機構規范執業，發揮中介機構發現、預警重大風險作用。規范市場杠桿融資，降低融資杠桿率。開展投資者教育，提高風險自擔和維權意識。嚴密防范和依法打擊各類證券、期貨違法違規行為，促進依法合規經營。完善投資者信訪投訴機制，切實加強投資者保護。按照“誰監管、誰負責”“誰主管、誰負責”和風險處置屬地原則，建立健全資本市場突發事件快速反應、應急處置和風險防控長效機制，確保不發生區域性系統性風險。（責任單位：省政府金融辦、安徽證監局、省公安廳、省工商局，各市人民政府）
三、政策保障
13．強化資金獎補。企業上市（掛牌）改制和內部資產重組、辦理上市輔導備案登記及成功在“新三板”和省區域性股權交易市場掛牌融資的中小企業等獎補政策，按照《安徽省人民政府關于金融支持服務實體經濟發展的意見》（皖政〔2015〕87號）精神執行。鼓勵開展股權激勵，對合蕪蚌自主創新實驗區內高新技術企業全面執行股權激勵分期繳納個人所得稅優惠政策。（責任單位：省財政廳、省地稅局、省科技廳、安徽證監局，各市人民政府）
14．強化綜合金融服務。鼓勵銀行、證券、保險等金融機構運用多種方式加大向上市（掛牌）公司及后備企業的投融資力度。省、市政策性融資擔保機構要建立擔保資源庫與上市（掛牌）后備企業資源庫對接機制，把上市（掛牌）后備企業作為重點服務對象，給予擔保費率優惠，年化費率最高不超過1.5%。推廣新型政銀擔合作模式，對單戶在保余額2000萬元以下的擬上市企業貸款擔保業務，擔保機構、省信用擔保集團、貸款銀行、地方政府按照4∶3∶2∶1比例承擔代償責任。（責任單位：人行合肥中心支行、省政府金融辦、省財政廳、安徽銀監局、安徽保監局、省信用擔保集團，各市人民政府）
15．優先安排項目用地。企業上市（掛牌）首發募投項目和已上市（掛牌）企業再融資募投項目，按照《安徽省省級預留建設用地計劃指標使用管理辦法》規定，優先安排用地指標。各地要優先辦理核準預審，及時報批，優先供地。在滬深港交易所每新增1家上市公司，省國土資源部門在建設用地計劃分解中給予上市公司所在地政府獎勵100畝土地指標。（責任單位：省國土資源廳、省政府金融辦）
16．優先享受扶持政策。在同等條件下，優先支持符合條件的上市（掛牌）及其后備企業申報高新技術企業、省級以上創新型企業、農業產業化龍頭企業和專、精、特、新中小企業等資格認證，并相應給予政策性資金扶持。探索將省區域性股權交易市場打造成各級政府中小微企業扶持政策綜合運用平臺。（責任單位：省財政廳、省科技廳、省經濟和信息化委、省農委、省股權托管交易中心）
四、工作措施
17．加強組織領導。省政府建立推進全省多層次資本市場建設聯席會議制度。各級政府要把多層次資本市場建設工作，納入經濟社會發展規劃，作為重點工作，做到組織領導、年度任務、責任部門、協調調度、考核評價和經費保障“六落實”。加強金融人才隊伍建設，鼓勵金融管理部門和金融機構業務骨干向設區市、縣（市、區）流動。強化市、縣（市、區）金融辦職能作用，加強充實力量。（責任單位：省政府金融辦、省人力資源社會保障廳，各市人民政府）
18．完善工作機制。建立資本市場年度任務目標完成情況月通報、季調度工作機制。落實省屬證券機構保薦代表人聯系市縣工作機制。研究建立券商等中介機構執業情況評價機制。省、市、縣（市、區）有關部門要在項目申報、資金安排、權證辦理、行政審批（許可）、合法合規證明等方面，為企業上市（掛牌）開辟“綠色通道”，規范政務服務流程。（責任單位：省政府金融辦、省發展改革委、省科技廳、省經濟和信息化委、省公安廳、省人力資源社會保障廳、省國土資源廳、省環保廳、省住房城鄉建設廳、省農委、省商務廳、省國資委、省地稅局、省工商局、省質監局、省安監局、省管局、省國稅局、合肥海關、安徽證監局、國家外匯管理局安徽分局、省政務服務中心，各市人民政府）
19．實施目標績效考核。省政府將資本市場發展工作納入對各市政府目標管理績效考核，重點考核企業改制輔導、上市（掛牌）、直接融資額、股權融資額等指標。省政府金融辦要做好相關績效考核組織實施工作。各市要按照分解目標任務，細化措施，抓好落實。（責任單位：省政府金融辦，各市人民政府）
20．開展業務培訓和宣傳報道。各地要將資本市場業務知識和政策培訓納入干部教育培訓課程。通過上門服務、集中輪訓等多種形式，開展企業家資本市場專題培訓，激發其在多層次資本市場上市（掛牌）的積極性。各新聞媒體要加強企業上市（掛牌）和直接融資工作宣傳報道，積極營造我省多層次資本市場健康發展的良好氛圍。（責任單位：省政府金融辦、省國資委、省人力資源社會保障廳、省政府新聞辦，各市人民政府）
安徽省人民政府
2015年9月23日